①深交所针对创业板撤单企业海诺尔压开出3张罚单，发行人、中介机构被一同问责；
②年内已有8家券商因保荐项目收到监管罚单，多家券商不止一次被罚。

①25家券商资管业务收入合计为377.91亿元，同比下降2.02%。其中，12家券商实现增长，13家券商出现不同程度下滑；
②在受托管理规模方面，25家上市券商受托管理资管规模合计5.68万亿，同比上升2.77%。

①国信证券2024年营收和净利润双增长，多项财务指标保持行业前列；
②分业务板块看，投资交易业务表现最为亮眼，增长68.86%，仅投行业务下滑；
③国信证券收购万和证券最新动态显示，于今年4月10日已获深交所和证监会双双受理。

①周五新增6家投顾违规罚单，包括天相财富、荣正咨询、利多星、中广云、启明星、世基投顾；
②年内已有27家公司因投顾违规被罚，罚单多达39张，其中10家公司被暂停新增客户1个月到6个月不等。

①综合得分排名前十的券商分别为建投、华泰、开源、中信、东吴、申万宏源、国金、银河、国信、东财；
②中信建投从第三名跃居榜首，华泰证券上升11个名次，东吴证券提升13个名次。

①国常会将 “持续稳定股市” 置于 “持续推动房地产市场平稳健康发展” 之前，释放出政策层对资本市场定位的有所转变；
②这次体现政策端“应急响应” 向 “长效治理” 的转变，减少“文件空转” 的出现；
③此次政策强调 “持续稳定”，意味着政策端不排除有接力动作。

①高涛推动完成中金财富与中金公司重组整合，也推动了中金财富向买方投顾和数字化转型；
②明确提出建设一流财富管理机构的战略目标，为中金财富的高质量发展奠定了坚实基础；
③现阶段，中金财富现任党委副书记、总裁王建力已主持中金财富党委全面工作。

①中证协发布《证券公司并表管理指引（试行）》，充分汲取、总结了并表试点以来的实践经验；
②为稳妥推进行业落实并表管理要求，《指引》针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。

①中信建投已将经管委更名为财富委，下设七个部门同步完成更名；
②券商在财富管理的架构设置上，一直在推动变化以适应业务发展的要求；
③财富管理的逻辑起点的变化已形成共识，从“规模至上”到“客户价值至上”，业务架构也需调整重塑。

4月16日，由国泰海通主办的“促进资本市场指数化高质量发展论坛”在上海举行。本次论坛聚焦更好发挥指数化投资重要作用、促进资本市场健康稳定发展议题，汇聚来自证券交易所、指数公司、公募基金、国际资管机构的百位余位嘉宾，共同深入研讨中国指数化投资高质量发展的实践方向。

①东方证券及并购项目主办人程嘉岸、罗红雨被采取书面警示的自律监管措施；
②罗博特科及控股股东元颉昇、实控人戴军、董事王宏军、董秘李良玉被书面警示；
③罗博特科发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，获得深交所审核通过。

①2025年一季度申万宏源与银河证券以近四成份额稳居沪市ETF持有规模双寡头，华泰证券成交额持续领跑；
②中信证券3月沪市ETF成交额逆袭至第二，华宝证券稳居前五，因合并的海通证券退出做市业务。